FKTK ar Signet Bank AS noslēgusi administratīvo līgumu un samazina iepriekš piemēroto soda naudu

Pamatojoties uz Signet Bank AS apstrīdēšanas iesniegumu par Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padomes aizvadītā gada 14. jūlijā pieņemto lēmumu – piemērot soda naudu par nepilnībām noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) normatīvo aktu prasību ievērošanā, konkrēti – iekšējās kontroles sistēmā, FKTK atkārtoti uzklausīja Signet Bank AS, izvērtēja situāciju un paveikto pārkāpumu novēršanas jomā. Ņemot vērā izvērtējuma secinājumus un to, ka Signet Bank AS ir vērsta uz sadarbību un jau novērsusi lielāko daļu trūkumu, 23. februārī FKTK ar banku ir noslēgusi administratīvo līgumu, būtiski samazinot sākotnēji piemēroto soda naudu no 906 610 eiro uz 583 963 eiro.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas pārbaude, kuras rezultātā tika konstatētas nepilnības bankas iekšējās kontroles sistēmā tika veikta 2018. gada nogalē. Banka kopš tā laika ņēmusi vērā ikvienu regulatora rekomendāciju.

Augsti novērtējam sadarbību ar FKTK un konstruktīvu dialogu situācijas risināšanā. Signet Bank nepārtraukti iegulda līdzekļus IT, procesu un cilvēkresursu attīstībā, lai nodrošinātu, ka risku pārvaldīšana un kontroles mehānismi ir atbilstoši tās biznesa modelim. FKTK lēmums apliecina Signet Bankas atbildīgo pieeju normatīvo aktu ievērošanā un uz sadarbību vērstos, atklātos darbības principus.”

Roberts Idelsons, Signet Bank valdes priekšsēdētājs

Pēdējo divu gadu laikā Signet Bank īstenoja biznesa modeļa transformāciju, būtiski samazinot ārvalstu klientu apkalpošanas biznesa apjomus un ar to saistītus riskus. Šobrīd banka veiksmīgi attīsta savu stratēģiju, kas ir balstīta uz vietējo privāto un korporatīvo klientu apkalpošanu, ilgtspējīgiem finanšu risinājumiem un attīstītu atbilstības kultūru. Signet Bank grupa pabeidza 2020. gadu ar 1.85 milj. EUR neauditēto peļņu, tās kopējie ienākumi pēdējo 2 gadu laikā palielinājušies par 60%.

Pašlaik uzraugam un Bankai ir vienota izpratne par trūkumiem un to novēršanu, un Signet Bank turpinās atbildīgi nodrošināt normatīvo aktu prasību izpildi pēc būtības, lai efektīvi pārvaldītu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas riskus.

Līdz ar administratīvā līguma noslēgšanu tiek atcelts 14.07.2020. FKTK pieņemtais lēmums.

Banka dibināta 1992. gadā ar sākotnējo nosaukumu Latvijas Biznesa banka. Kopš 2013. gada Signet Bank stratēģija vērsta uz uzņēmējiem un tiem piederošo kompāniju apkalpošanu, liekot uzsvaru uz klientu kapitāla apkalpošanas kvalitāti un investīciju projektu strukturēšanu. Signet Bank vairākuma akcionāri ir Latvijas un starptautisku investoru grupa, kurā ietilpst SIA Hansalink, SIA Fin.lv un Signet Acquisition III.