Bankas komentārs par FKTK piemēroto sodu

Finanšu un kapitāla tirgus komisija 14. jūlijā pieņēmusi lēmumu piemērot Signet Bank sodu par konstatētiem trūkumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (NILLTPFN) jomā.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lēmums, papildus trūkumu novēršanas pienākuma uzlikšanai, piemērot bankai arī naudas sodu rada zināmu rūgtumu, tomēr apzināmies, ka modernajā finanšu sistēmā pat atsevišķi trūkumi iekšējās kontroles sistēmā var rezultēties ar soda sankcijām. Signet Bank nepārtraukti pilnveido savas darbības riskiem atbilstošu iekšējo kontroles sistēmu NILLTPFN jomā, lai nodrošinātu tās atbilstību labās prakses standartiem, augošajām normatīvo aktu prasībām un regulatora ekspektācijām. Vēlamies uzsvērt, ka komisijas lēmums ir par konstatētiem trūkumiem iekšējās kontroles sistēmā, nevis konstatētiem sankciju pārkāpšanas vai nelikumīgi iegūtas naudas legalizācijas gadījumiem.

Roberts Idelsons Signet Bank valdes priekšsēdētājs

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas pārbaude, kuras rezultātā tika konstatēti trūkumi bankas iekšējās kontroles sistēmā tika veikta 2018. gada nogalē. Banka ir ņēmusi vērā ikvienu regulatora rekomendāciju un  veikusi pasākumus savas darbības riskiem atbilstošu iekšējās kontroles sistēmu NILLTPFN jomā pilnveidošanai, kas nodrošina vēl efektīvāku normatīvo aktu prasību ievērošanu. Signet Bank nepārtraukti iegulda līdzekļus IT, procesu un cilvēkresursu attīstībā, lai nodrošinātu, ka risku pārvaldīšana un kontroles mehānismi ir atbilstoši tās biznesa modelim.