Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšana

Lai pieteiktos Signet Asset Management Latvia IPS (turpmāk – Sabiedrība) pārvaldīto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanai, Signet Bank AS klientiem nepieciešams iesniegt Signet Bank AS rīkojumu darījumiem ar finanšu instrumentiem. Pēc papildu informācijas lūgums vērsties pie sava privātbaņķiera.

Savukārt, citu Latvijas kredītiestāžu klientiem (turpmāk – ieguldītāji), lai pieteiktos Sabiedrības pārvaldīto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanai, nepieciešams:

Aizpildīt pieteikuma formu:
- Fiziskās personas pieteikumu ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanai
- Juridiskās personas pieteikumu ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanai
Pievienot pieteikumā norādītos dokumentus, kas nepieciešami darījuma izpildei. Saraksts ar dokumentiem pieejams šeit. Līdzekļu izcelsmes apliecināšanai nepieciešamās informācijas apjoms pieejams šeit.
Parakstīt pieteikumu un dokumentus ar drošu elektronisko parakstu un nosūtīt uz e-pastu [email protected].

Sabiedrība veic ieguldītāja neklātienes identifikāciju. Informācija par neklātienes identifikācijas kārtību ir pieejama šeit.

Ieguldītāja iesniegto pieteikumu Sabiedrība apstrādā šādā kārtībā:

1. Pieteikuma saņemšana Sabiedrībā (T)

Ja pieteikumu Sabiedrība ir saņēmusi e-pastā [email protected]:

pēc plkst. 15.00 vai brīvdienās – tad par tā saņemšanas dienu (T) uzskata nākamo darba dienu.
līdz plkst. 15.00 – tad par tā saņemšanas dienu (T) uzskata to pašu darba dienu;

2. Pārbaude un lēmuma pieņemšana (T+3)

Sabiedrība veic pārbaudi, lai pārliecinātos, ka:

pieteikums ir korekti aizpildīts,
ir iesniegti visi pieteikumā norādītie dokumenti, kas nepieciešami darījuma izpildei,
ieguldītājs atbilst iekšējo un ārējo normatīvo aktu prasībām (AML/KYC prasības).

Ja pārbaudes rezultātā:

Sabiedrība nepieņem izpildei pieteikumu, tad informē par to ieguldītāju, nosūtot uz ieguldītāja norādīto e-pastu atteikumu, un minot iemeslu.
Sabiedrība pieņem izpildei pieteikumu, tad nosūta uz ieguldītāja norādīto e-pastu darījuma norēķinu detaļas (t.sk., ieguldījumu apliecību skaitu, cenu, tirdzniecības dienu (parasti T+3), norēķinu dienu (parasti T+5));

3. Norēķinu nodrošināšana (T+4)

Lai darījums notiktu:

Ieguldītājam ir pienākums nodrošināt norēķinus par ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu, iesniedzot savam kontu turētājam (t.i., kredītiestādei, kurā ieguldītājam ir atvērts finanšu instrumentu konts) DVP (delivery versus payment) rīkojumu atpakaļpērkamo Ieguldījumu apliecību pārvedumam uz Signet Bank AS pret naudas līdzekļu saņemšanu ieguldītāja kontā pie kontu turētāja. DVP rīkojumā ieguldītājs norāda darījuma norēķinu detaļas atbilstoši Sabiedrības nosūtītajai informācijai.
Ieguldītāja kontu turētājam (t.i., kredītiestādei, kurā ieguldītājam ir atvērts finanšu instrumentu konts) līdz plkst. 15.00 dienā pirms norēķinu dienas (T+4) jāiesniedz depozitārijam Nasdaq CSD SE DVP rīkojumu par atpakaļpērkamo ieguldījumu apliecību pārvedumu uz Signet Bank AS pret samaksu.

Ja norēķini netiek nodrošināti laikā, pieteikums zaudē spēku un netiek izpildīts.

4. Darījuma izpilde (T+5)

Norēķinu dienā naudas līdzekļi par ieguldījumu apliecībām tiek ieskaitīti ieguldītāja finanšu instrumentu kontā pie kontu turētāja.

5. Darījuma apstiprinājums (T+6)

Nākamajā darba dienā pēc norēķinu dienas (T+6) ieguldītājs saņem no Sabiedrības darījuma apstiprinājumu, kas satur informāciju ar notikušo darījumu. Ja darījums nav noticis, ieguldītājs saņem no Sabiedrības paziņojumu ar neizpildes iemeslu.

6. Komisijas

Sabiedrība nepiemēro komisijas maksu par ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanas darījumu, ja ieguldījumu apliecību turēšanas ilgums ir vismaz viens gads. Savukārt, ja atpakaļpērkamo ieguldījumu apliecību turēšanas ilgums ir mazāks par vienu gadu, Sabiedrība piemēro komisijas maksu 0.50% apmērā.

Vēršam uzmanību, ka ieguldītāja konta turētājs (t.i., kredītiestāde, kurā ieguldītājam ir atvērts finanšu instrumentu konts) var piemērot savu komisijas maksu par darījumu atbilstoši savam spēkā esošam pakalpojumu cenrādim, par ko iesakām jautāt Jūsu konta turētājam. Jautājumu gadījumā sazinieties ar Sabiedrību pa e-pastu [email protected].