Комментарий банка по поводу штрафа, наложенного FKTK

14 июля Комиссия рынка финансов и капитала приняла решение оштрафовать Signet Bank за нарушения в области предотвращения легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма и пролиферации (NILLTPFN).

Решение Комиссии рынка финансов и капитала о наложении денежного штрафа вызывает у нас  огорчение, но мы понимаем, что в современном финансовом мире к штрафным санкциям могут привести даже отдельные недостатки в системе внутреннего контроля. Signet Bank постоянно совершенствует свою систему внутреннего контроля в области NILLTPFN, чтобы она соответствовала стандартам хорошей практики, растущим требованиям нормативных актов и экспектациям регулятора. Хотим подчеркнуть, что данное решение было вынесено Комиссией за выявленные недостатки в системе внутреннего контроля, а не за выявленные случаи нарушения санкций или легализации преступно нажитых средств.

Роберт Иделсон, председатель правления Signet Bank

Проверка, в результате которой Комиссией рынка финансов и капитала были выявлены недостатки в системе внутреннего контроля банка, проводилась в конце 2018 года. Банк учел рекомендации регулятора и предпринял  необходимые меры по совершенствованию системы внутреннего контроля в области NILLTPFN в соответствии с рисками своей деятельности, что позволяет обеспечивать еще более эффективное соблюдение требований нормативных актов. Signet Bank постоянно вкладывает средства в развитие информационных технологий, процессов и человеческих ресурсов, обеспечивая соответствие механизмов контроля и управления рисками бизнес-модели банка.