Проверка вкладчиков

Signet Asset Management Latvia IPS для обеспечения требований нормативных актов по предотвращению рисков легализации средств, полученных преступным путем, финансирования терроризма и распространения и несоблюдения санкций, приглашает вкладчиков, в собственности которых находятся сертификаты инвестиционных фондов под управлением Signet Asset Management Latvia IPS — Integrum Multi-Asset Total Return USD Fund, Integrum Global EUR Stock Index Fund, а также сертификаты подфондов инвестиционного фонда Integrum Global Bond Fund – Integrum Global USD Bond Fund и Integrum Global EUR Bond Fund (далее — вкладчики), связаться с Signet Asset Management Latvia IPS и лично предоставить информацию и документы, которые необходимы для начала проверки вкладчика.

Связаться с Signet Asset Management Latvia IPS в рабочее время можно по телефону +37167002775 или через электронную почту [email protected]

В свою очередь, вкладчикам, которые хранят сертификаты инвестиционных фондов в ликвидируемом ABLV Bank Luxembourg, S.A необходимо связаться с ликвидируемым ABLV Bank Luxembourg S.A. предоставить свое согласие на передачу необходимой информации и документов в рамках проверки Signet Pensiju Pārvalde IPAS. После получения согласия вкладчика, ликвидируемый ABLV Bank Luxembourg, S.A. обеспечит передачу Signet Pensiju Pārvalde IPAS информации и документов, запрошенных в рамках проверки.

Процесс проверки вкладчиков обеспечивает Signet Asset Management IPS под контролем регулятора — Latvijas Banka.

Проверка вкладчика является важным условием для того чтобы Signet Asset Management IPS продолжило сотрудничество с вкладчиком, в том числе в отношении сделок с сертификатами инвестиционных фондов. Сделки с сертификатами инвестиционных фондов Signet Asset Management IPS обеспечит в том случае, если после проверки вкладчика не будут выявлены никакие установленные в нормативных актах препятствия.

Для начала проверки вкладчику необходимо подать следующие документы:

• документы, подтверждающие личность вкладчика и полномочия представителя;
• заполненная “Анкета вкладчика – физического лица” или “Анкета вкладчика – юридического лица”
• “Заявление об истинном выгодополучателе”, если вкладчик юридическое лицо или физическое лицо, которое в “Анкете вкладчика – физического лица” указало, что не является истинным выгодополучателем;
• выписка по счету финансовых инструментов или равноценный документ (должным образом оформленная справка финансового учреждения), который подтверждает принадлежность инвестиционных сертификатов фондов вкладчику. Требования к документу смотреть здесь;
• документ, который обосновывает перевод инвестиционных сертификатов фондов в случае если инвестиционные сертификаты фондов получены после 18.02.2018. переводом от третьего лица (например, договор купли-продажи или договор дарения).

В рамках проверки вкладчику может быть необходимо подать и другие документы, которые могут быть запрошены Signet Asset Management Latvia IPS. Например, документ, подтверждающий происхождение денежных средств, которые были использованы для приобретения инвестиционных сертификатов фондов или документ, подтверждающий происхождение благополучия вкладчика.

Порядок подачи

Вкладчик в праве подать требуемые документы лично или через уполномоченного представителя. Документы необходимо подать по адресу Ул.Антонияс 3, Рига, LV-1010, Латвийская Республика. Для резервирования время встречи, просим предварительно звонить по телефону +37167002775 в рабочее время Signet Asset Management Latvia IPS или писать на электронную почту [email protected]

После идентификации вкладчика, его уполномоченных представителей, вкладчику будет предоставлен доступ в систему Signet Asset Management Latvia IPS Online Office для дальнейшей безопасной коммуникации.

В случае, если вкладчик не может явиться лично, пожалуйста, свяжитесь с Signet Asset Management Latvia IPS о возможном решении ситуации.

Решение по наличию и соответствию всех необходимых документов будет приниматься по каждому вкладчику индивидуально, на основании результатов проведенной проверки вкладчика.

Вопросы и ответы про проверку вкладчиков

Что необходимо для начала проверки вкладчика?

Изначально вкладчику необходимо связаться с Signet Asset Management Latvia IPS в рабочее время по телефону +371 6700 2775 или через электронную почту [email protected]m Вкладчик будет зарегистрирован на личную встречу с сотрудниками Signet Asset Management Latvia IPS, в ходе которой будет проведена идентификация вкладчика и приняты необходимые документы, а также вкладчику будет предоставлен доступ в систему Signet Asset Management Latvia IPS Online Office для дальнейшего общения в процессе проверки.

Почему вкладчику необходимо явиться на личную встречу?

Личная встреча с сотрудниками Signet Asset Management Latvia IPS необходима для идентификации вкладчика, его уполномоченного представителя.

Какие документы необходимо подать для начала проверки вкладчика?

Для начала проверки вкладчику необходимо предоставить документы, которые указаны на сайте в разделе «Проверка вкладчиков»

Если вкладчик не может приехать в Латвию, как возможно обеспечить личную идентификацию в этом случае?

Вкладчик в праве подать требуемые документы для начала проверки через уполномоченного представителя. Для этого вкладчику необходимо оформить нотариальную доверенность в стране своего проживания на дееспособное лицо, которому вкладчик доверяет, и которое может явиться на личную встречу в Латвии. Нотариальная доверенность должна быть представлена уполномоченным представителем при личной идентификации.

Применяется ли проверка для вкладчиков, которые являются кредиторами ликвидируемого ABLV Bank, AS и по которым проверка в рамках процесса кредитора уже завершена?

Да, проверка применяется ко всем вкладчикам. Проверка является важным условием для того чтобы Signet Asset Management Latvia IPS продолжило сотрудничество с вкладчиком, в том числе в отношении сделок с сертификатами инвестиционных фондов. Только после проверки вкладчика, если не будут выявлены никакие установленные в нормативных актах препятствия, Signet Asset Management Latvia IPS обеспечит сделки с сертификатами инвестиционных фондов.

Что предусматривает проверки вкладчиков?

Процесс проверки вкладчиков будет производиться под контролем регулятора, Latvijas Banka, в соответствии с разработанным порядком проверки вкладчиков, который направленна на предотвращение легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и пролиферации и несоблюдения санкций.

Может ли быть запрошена у вкладчика дополнительная информация в процессе проверки?

Возможно, что в рамках проверки Signet Asset Management Latvia IPS запросит у вкладчика и другие документы. Например, документ, подтверждающий происхождение денежных средств, которые были использованы для приобретения инвестиционных сертификатов фондов или документ, подтверждающий происхождение благосостояния вкладчика.
Запрос на предоставление дополнительной информации или документов вкладчику будет направлен в системе Signet Asset Management Latvia IPS Online Office. Запрошенную информацию или документы вкладчик сможет подать, используя систему Online Office.

Когда вкладчик сможет подать распоряжение на сделки с инвестиционными сертификатами фондов?

Распоряжение на сделки с инвестиционными сертификатами фондов вкладчик сможет подать после завершении проверки вкладчика, в результате которой не выявлены никакие установленные в нормативных актах (ПОД/ФТП и других) препятствия для совершения сделок. Информация о завершении проверки будет предоставлена вкладчику в системе Online Office. Если сотрудники Signet Asset Management Latvia IPS не связались с вкладчиком, это означает, что проверка вкладчика еще не завершена.